一、背景概况

近年来國(guó)内重特大事故频发，安(ān)全生产(chǎn)形势严峻。尽管安(ān)全生产(chǎn)法律法规不断强化，但安(ān)全生产(chǎn)事故仍旧频频发生，亟需寻求本质(zhì)安(ān)全手段来長(cháng)效降低风险，以期為(wèi)安(ān)全生产(chǎn)提供保障，提升安(ān)全绩效。本质(zhì)安(ān)全研究院针对本质(zhì)安(ān)全定义、本质(zhì)安(ān)全层级理(lǐ)论、本质(zhì)安(ān)全體(tǐ)系及本质(zhì)安(ān)全水平评估工(gōng)具(jù)开展了研究。

二、本质(zhì)安(ān)全定义研究

（一）文(wén)献综述（國(guó)内外研究现状）

本质(zhì)安(ān)全力的概念源于電(diàn)气设备的防爆构造设计。早在1914-1916年英國(guó)开发了一种新(xīn)的防爆技(jì )术，这种防爆技(jì )术不附加任何安(ān)全装(zhuāng)置，只是利用(yòng)本身的结构设计，通过限制電(diàn)路自身的電(diàn)压和電(diàn)流来预防产(chǎn)生过热、起弧或火花(huā)而引起火灾或引发可(kě)燃性混气的爆炸。该类電(diàn)气设备不论在正常工(gōng)作(zuò)，还是在发生短路，断線(xiàn)等异常情况下，均具(jù)有(yǒu)可(kě)靠的防爆性能(néng)。这种早期的本质(zhì)安(ān)全设备主要用(yòng)于煤矿。1960年以后随着作(zuò)為(wèi)限压元件齐纳二极管的引进本质(zhì)安(ān)全作(zuò)為(wèi)一项防爆技(jì )术发展起来并在其它领域得以广泛应用(yòng)。

由于采用(yòng)以上的技(jì )术措施给電(diàn)气设备的正常运转提供了安(ān)全、可(kě)靠的保障，从根本上解决了危险环境下電(diàn)气设备的防爆问题，故这样的電(diàn)气设备被称之為(wèi)本质(zhì)安(ān)全型设备。

《职业安(ān)全卫生术语》（GB/T15236-94）将本质(zhì)安(ān)全定义為(wèi)“通过设计等手段使生产(chǎn)设备或生产(chǎn)系统本身具(jù)有(yǒu)安(ān)全性，即使在误操作(zuò)或发生故障的情况下也不会造成事故”。

《机械工(gōng)业职业安(ān)全卫生管理(lǐ)體(tǐ)系试行标准》将本质(zhì)安(ān)全定义為(wèi)“生产(chǎn)设备或生产(chǎn)系统本身具(jù)有(yǒu)安(ān)全性即使在误操作(zuò)或发生故障的情况下也不会造成事故”。

《化工(gōng)企业安(ān)全卫生设计规定》（HG20571-95）将生产(chǎn)过程的本质(zhì)安(ān)全化定义為(wèi)“生产(chǎn)过程本质(zhì)安(ān)全化指的是采用(yòng)无毒或低毒原料代替有(yǒu)毒或剧毒原料，采用(yòng)无危害或危害性比较小(xiǎo)的符合安(ān)全卫生要求的新(xīn)工(gōng)艺、新(xīn)技(jì )术、新(xīn)设备。此外还包括从原料入库到成品包装(zhuāng)出厂整个生产(chǎn)过程中(zhōng)应具(jù)有(yǒu)比较高的连续化、自动化和机械化，為(wèi)提高装(zhuāng)置安(ān)全可(kě)靠性而设计的监测、报警、联锁、安(ān)全保护装(zhuāng)置，為(wèi)降低生产(chǎn)过程危险性而采取的各种安(ān)全卫生措施和迅速扑救事故装(zhuāng)置。

从以上概念/定义可(kě)以看出本质(zhì)安(ān)全指的是安(ān)全性，是生产(chǎn)设备和生产(chǎn)系统的本质(zhì)的、固有(yǒu)的属性，不会因人的失误和设备故障而发生变化。

美國(guó)化學(xué)工(gōng)程师协会认為(wèi)在化學(xué)工(gōng)业和加工(gōng)工(gōng)业中(zhōng)，如果一个工(gōng)艺过程即使出了问题，它的危险性依旧很(hěn)低，那么即可(kě)以认為(wèi)它具(jù)有(yǒu)固有(yǒu)安(ān)全属性（Inherent Safety）。固有(yǒu)安(ān)全性与由保护系统控制高度危险的其他(tā)过程形成对比。由于无法实现完美的安(ān)全性，通常的做法是谈论本质(zhì)上更安(ān)全的设计。本质(zhì)上更安(ān)全的设计是避免危险而不是控制危险，特别是通过减少危险材料的数量和工(gōng)厂中(zhōng)危险操作(zuò)的数量。

但是仍有(yǒu)很(hěn)多(duō)學(xué)者认為(wèi)，在本质(zhì)安(ān)全研究领域，本质(zhì)安(ān)全已经不能(néng)简单地理(lǐ)解為(wèi)“硬件”的安(ān)全，“本质(zhì)安(ān)全”的概念现在已扩展到关系工(gōng)作(zuò)场所安(ān)全的最基础性的关键因素的综合，如果安(ān)全生产(chǎn)系统的各个要素都能(néng)达到安(ān)全生产(chǎn)的严格标准，那么整體(tǐ)的安(ān)全水平将极大提高，安(ān)全事故也将最大限度的降低。

芦奇、王汉斌等认為(wèi)，本质(zhì)安(ān)全包括了人员、机器、环境、管理(lǐ)、信息以及安(ān)全文(wén)化五个方面的本质(zhì)安(ān)全；

吴宗之、任彦斌等认為(wèi)，本质(zhì)安(ān)全理(lǐ)论及方法已从技(jì )术层面向系统管理(lǐ)方向发展，并从系统综合防范风险的角度，分(fēn)析了本质(zhì)安(ān)全方法与传统安(ān)全方法在应用(yòng)上的區(qū)别,强调在实际安(ān)全管理(lǐ)过程中(zhōng)，应当将本质(zhì)安(ān)全方法与传统安(ān)全方法相结合，形成以本质(zhì)安(ān)全理(lǐ)论為(wèi)基础的综合风险管理(lǐ)理(lǐ)念。

许正权、宋學(xué)锋分(fēn)析了石油、交通、電(diàn)力、煤炭行业对本质(zhì)安(ān)全的定义大致如下：

石油行业：所谓本质(zhì)安(ān)全是指通过追求人、机、环境的和谐统一，实现系统无缺陷、管理(lǐ)无漏洞、设备无故障。实现本质(zhì)安(ān)全型企业，要求员工(gōng)素质(zhì)、劳动组织、装(zhuāng)置设备、工(gōng)艺技(jì )术、标准规范、监督管理(lǐ)、原材料供应等企业经营管理(lǐ)的各个方面和每一个环节都要為(wèi)安(ān)全生产(chǎn)提供保障。

交通行业：本质(zhì)安(ān)全理(lǐ)论认為(wèi)由于受生活环境、作(zuò)业环境和社会环境的影响，人的自由度增大，可(kě)靠性比机械差，因此，要实现交通安(ān)全，必须有(yǒu)某种即使存在人為(wèi)失误的情况下也能(néng)确保人身及财产(chǎn)安(ān)全的机制和物(wù)质(zhì)条件，使之达到“本质(zhì)的安(ān)全化”。

電(diàn)力行业：本质(zhì)安(ān)全可(kě)以分(fēn)解為(wèi)两大目标，即“零工(gōng)时损失，零责任事故，零安(ān)全违章”長(cháng)遠(yuǎn)目标；“人、设备、环境和谐统一”终极目标。

煤炭行业：其实是指安(ān)全管理(lǐ)理(lǐ)念的变化。过去人们普遍认為(wèi)，煤矿企业属于高危险行业, 发生事故是必然的，不发生事故是偶然的。如果能(néng)够在工(gōng)作(zuò)中(zhōng)处处按照标准、规程作(zuò)业，把事故降到最低甚至实现零事故，从而得出结论：煤矿发生事故是偶然的，不发生事故是必然的，那就是“本质(zhì)安(ān)全”。

从系统安(ān)全的角度来看，绝对的安(ān)全是不存在的，安(ān)全是相对的。由于新(xīn)材料、新(xīn)技(jì )术的不断采用(yòng)，生产(chǎn)系统不可(kě)能(néng)达到绝对的安(ān)全。换句话来讲，本质(zhì)安(ān)全应是一种理(lǐ)想是一个追求的目标。从建模的观点来看，这方面类似于极限的数學(xué)概念：

lim┬(hazard→0)⁡〖Safety（hazard）=+∞〗

综上，近年来國(guó)内外學(xué)者普遍认同本质(zhì)安(ān)全理(lǐ)论及方法已从技(jì )术措施层面扩充至系统的安(ān)全管理(lǐ)，仅仅是从设计/技(jì )术层面难以确保本质(zhì)安(ān)全，人员、机械、环境、管理(lǐ)、文(wén)化等因素会对既定的本质(zhì)安(ān)全措施产(chǎn)生正面/负面的影响，想要维持本质(zhì)安(ān)全措施的有(yǒu)效性并持续提升本质(zhì)安(ān)全水平则不能(néng)仅仅关注设备设施的本质(zhì)安(ān)全，而应通过系统的管理(lǐ)确保人、机、环、管、文(wén)化的和谐统一。

（二）本质(zhì)安(ān)全定义研究基础

目前，本质(zhì)安(ān)全研究院科(kē)研团队已经对本质(zhì)安(ān)全的发展历程进行了详细梳理(lǐ)，经研究发现，國(guó)内、國(guó)际本质(zhì)安(ān)全定义及理(lǐ)念暂无定论，本质(zhì)安(ān)全研究院科(kē)研团队针对本质(zhì)安(ān)全、本质(zhì)安(ān)全措施、本质(zhì)安(ān)全化、设备设施的本质(zhì)安(ān)全、本质(zhì)安(ān)全型企业等关键词给出了初步的阐述，详情如表2-1所示。

表 本质(zhì)安(ān)全相关关键词阐述

三、本质(zhì)安(ān)全层级理(lǐ)论研究

（一）文(wén)献综述（國(guó)内外研究现状）

1985年，Trevor Kletz把工(gōng)艺过程的本质(zhì)安(ān)全设计归纳為(wèi)消除、最小(xiǎo)化、替代、缓和及简化5项技(jì )术原则，即：（1）消除（elimination）；（2）最小(xiǎo)化（minimization）；（3）替代（substitution）；（4）缓和（moderation）；（5）简化（simplification）。

OSHA标准《Job Hazard Analysis》中(zhōng)将危害控制措施分(fēn)為(wèi)3类：

（1）工(gōng)程控制（Engineering Controls）包括：

消除/最小(xiǎo)化危害设计设施、设备或工(gōng)艺以消除危害，或替代工(gōng)艺、设备、材料或其他(tā)因素以减轻危害；

使用(yòng)封闭式操作(zuò)室、噪音设备外壳或其他(tā)方式封闭危险區(qū)域；

通过联锁装(zhuāng)置、机器防护装(zhuāng)置、防爆罩、焊接帘或其他(tā)方式隔离危险；

通过局部通风和排气通风等方式消除或重新(xīn)定向危险。

（2）行政控制（Administrative Controls）包括：

书面操作(zuò)程序、工(gōng)作(zuò)许可(kě)证和安(ān)全工(gōng)作(zuò)实践；

暴露时间限制（最常用(yòng)于控制极端温度和人體(tǐ)工(gōng)程學(xué)危害）；

监测高潜在危害材料的使用(yòng)情况；

警报、标志(zhì)和警告；

班组管理(lǐ)；和

培训。

（3）个人防护设备（Personal Protective Equipment）包括：

当工(gōng)程控制不可(kě)行或不能(néng)完全消除危险时；

开发工(gōng)程控制时；

当安(ān)全工(gōng)作(zuò)实践不能(néng)提供足够的额外保护时；和

在工(gōng)程控制可(kě)能(néng)不可(kě)行的紧急情况下。

Michela Gentile、王旭、高吉峰等认為(wèi)，化工(gōng)艺设备设计途径应采取的本质(zhì)安(ān)全层级措施如下：

（1）最小(xiǎo)化（Minimize）：减少生产(chǎn)装(zhuāng)置内危险化學(xué)品的数量，减少库存或使用(yòng)量。只有(yǒu)装(zhuāng)置内没有(yǒu)危险化學(xué)品，才不存在危险品泄漏的危险。

（2）替代（Substitute）：使用(yòng)相对安(ān)全的材料代替比较危险的材料。使用(yòng)非可(kě)燃物(wù)质(zhì)代替可(kě)燃物(wù)质(zhì)‚或者使用(yòng)非毒性物(wù)质(zhì)代替有(yǒu)毒物(wù)质(zhì)，这都是可(kě)能(néng)的。

（3）弱化或缓和（Moderate）：用(yòng)较安(ān)全的条件、材料、形式或使用(yòng)可(kě)以减少危险材料或能(néng)量释放的设施。

（4）限制影响（Limit of Effect）：通过改变设计或者工(gōng)艺参数的方式来取代新(xīn)增可(kě)能(néng)导致新(xīn)故障的防护性设备的方式。如果前三种方法都不能(néng)达到一种可(kě)接受的状态，那么就要限制失效导致的后果。

（5）简化（Simplify）：工(gōng)艺简单的装(zhuāng)置要比工(gōng)艺复杂的装(zhuāng)置安(ān)全。简化的工(gōng)艺装(zhuāng)置可(kě)以减少出错的几率，并且包含较少的可(kě)能(néng)出现故障的设备。避免组装(zhuāng)错误以及避免间接影响等原理(lǐ)也是本质(zhì)安(ān)全设计概念的范畴。一个简单的工(gōng)厂要比一个复杂的工(gōng)厂的本质(zhì)安(ān)全程度要高，而且，简单工(gōng)厂的成本也要比复杂的工(gōng)厂的成本要低。

综上，目前针对本质(zhì)安(ān)全控制层级理(lǐ)论國(guó)际、國(guó)内尚未达成共识，这使得安(ān)全从业者在考虑控制措施的阶段未能(néng)采取统一的理(lǐ)念及方法论来策划风险控制方案，因此，亟需提供一套逻辑清晰、层级分(fēn)明、定义明确的方法论供安(ān)全从业者作(zuò)為(wèi)策划风险控制方案的依据。

（二）本质(zhì)安(ān)全层级理(lǐ)论研究基础

本质(zhì)安(ān)全研究院科(kē)研团队与山(shān)东省工(gōng)业和信息化厅与2020年发布了《山(shān)东省工(gōng)业企业提升本质(zhì)安(ān)全技(jì )术水平行动通则》（以下简称“通则”），通则中(zhōng)对于本质(zhì)安(ān)全措施层级进行了详细的梳理(lǐ)，并给出了解释说明，但针对措施层级的阐述仍存在一些争议，因此该部分(fēn)的研究有(yǒu)待进一步完善。当前对于本质(zhì)安(ān)全措施层级的阐述如下：

四、本质(zhì)安(ān)全體(tǐ)系及本质(zhì)安(ān)全水平评估工(gōng)具(jù)

（一）文(wén)献综述

本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)模型由管理(lǐ)體(tǐ)系、管理(lǐ)要素、风险、事件、后果五个呈现相互联系的节点连接而成。只有(yǒu)通过强化管理(lǐ)體(tǐ)系与管理(lǐ)要素之间的联系，阻断管理(lǐ)要素、风险、事件、后果之间的传递联系，才能(néng)最终实现安(ān)全管理(lǐ)规范化，全面提升本质(zhì)安(ān)全性的目标（可(kě)参考图4–1）。同时，通过分(fēn)析各管理(lǐ)要素之间的联系，将企业本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系管理(lǐ)要素之间的关系以逻辑图的形式展现（可(kě)参考图4–2），但并未提供详细的本质(zhì)安(ān)全水平衡量方法。

综上，國(guó)内针对本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系已有(yǒu)较多(duō)研究，这些體(tǐ)系模型的形成大多(duō)参考了PDCA持续改进循环及项目管理(lǐ)、全生命周期管理(lǐ)的理(lǐ)念，综合考虑了所在行业实际情况，但由于體(tǐ)系模型及要素设置并未充分(fēn)参考國(guó)际通用(yòng)管理(lǐ)體(tǐ)系（如《职业健康安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系要求及使用(yòng)指南》、《风险管理(lǐ)标准》等）及國(guó)际最佳实践，因此大多(duō)本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系的系统性、全面性有(yǒu)待进一步验证，同时，需要通过引入國(guó)际先进安(ān)全管理(lǐ)理(lǐ)念来进一步深化本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系要素之间的逻辑关系。

此外，针对本质(zhì)安(ān)全水平的衡量尚未有(yǒu)较完善的研究，亟需开发一套本质(zhì)安(ān)全水平评估工(gōng)具(jù)用(yòng)于衡量企业本质(zhì)安(ān)全水平、指导企业持续提升、展示本质(zhì)安(ān)全最佳实践。

（二）本质(zhì)安(ān)全體(tǐ)系及本质(zhì)安(ān)全水平评估工(gōng)具(jù)研究基础

本质(zhì)安(ān)全研究院科(kē)研团队長(cháng)期致力于為(wèi)核電(diàn)、化工(gōng)、油气企业开发安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系，制定集团HSE管理(lǐ)顶层框架设计，同时团队收集了國(guó)际公(gōng)司安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系最佳实践，部分(fēn)基础资料如图所示。

五、本质(zhì)安(ān)全研究方向

综上，本质(zhì)安(ān)全研究院科(kē)研团队结合我國(guó)实际情况认為(wèi)，针对本质(zhì)安(ān)全研究，未来应当借助应急管理(lǐ)部國(guó)际交流合作(zuò)中(zhōng)心平台优势，整合國(guó)内外企业、协会资源，针对以下方面开展深入研究。

（一）本质(zhì)安(ān)全定义研究

近年来國(guó)内外學(xué)者普遍认同本质(zhì)安(ān)全理(lǐ)论及方法已从技(jì )术措施层面扩充至系统的安(ān)全管理(lǐ)，仅仅是从设计/技(jì )术层面难以确保本质(zhì)安(ān)全，人员、机械、环境、管理(lǐ)、文(wén)化等因素会对既定的本质(zhì)安(ān)全措施产(chǎn)生正面/负面的影响，想要维持本质(zhì)安(ān)全措施的有(yǒu)效性并持续提升本质(zhì)安(ān)全水平则不能(néng)仅仅关注设备设施的本质(zhì)安(ān)全，而应通过系统的管理(lǐ)确保人、机、环、管、文(wén)化的和谐统一。针对本质(zhì)安(ān)全定义的研究旨在整理(lǐ)、汇总國(guó)内外本质(zhì)安(ān)全定义/概念/理(lǐ)论，从而最终明确本质(zhì)安(ān)全定义，阐释现代本质(zhì)安(ān)全理(lǐ)念的内容。

（二）本质(zhì)安(ān)全措施层级研究

目前针对本质(zhì)安(ān)全控制层级理(lǐ)论國(guó)际、國(guó)内尚未达成共识，这使得安(ān)全从业者在考虑控制措施的阶段未能(néng)采取统一的理(lǐ)念及方法论来策划风险控制方案，因此，该项研究旨在提供一套逻辑清晰、层级分(fēn)明、定义明确的方法论供安(ān)全从业者作(zuò)為(wèi)策划风险控制方案的依据。

（三）本质(zhì)安(ān)全水平评估工(gōng)具(jù)研究

國(guó)内大多(duō)本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系的系统性、全面性有(yǒu)待进一步验证，同时，需要通过引入國(guó)际先进安(ān)全管理(lǐ)理(lǐ)念来进一步深化本质(zhì)安(ān)全管理(lǐ)體(tǐ)系要素之间的逻辑关系，因此需要通过分(fēn)析梳理(lǐ)國(guó)际通用(yòng)标准管理(lǐ)框架及國(guó)内外企业最佳实践来扩充本质(zhì)安(ān)全的要素构成，形成本质(zhì)安(ān)全體(tǐ)系模型来明确本质(zhì)安(ān)全要素之间的逻辑并為(wèi)企业持续改进提供指引。

目前，针对本质(zhì)安(ān)全水平的衡量尚未有(yǒu)较完善的研究，亟需开发一套本质(zhì)安(ān)全水平评估工(gōng)具(jù)用(yòng)于衡量企业本质(zhì)安(ān)全水平、指导企业持续提升、展示本质(zhì)安(ān)全最佳实践。